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鹏鹞环保:华泰联合证券有限责任公司关于公司2019年度现场检查报告

2020年02月08日 06:08来源:未知手机版

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原标题:鹏鹞环保:华泰联合证券有限责任公司关于公司2019年度现场检查报告


华泰联合证券有限责任公司
关于鹏鹞环保股份有限公司2019年度现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)
和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求,华泰联合
证券有限责任公司作为鹏鹞环保股份有限公司(以下简称“鹏鹞环保”或“公司”)
首次公开发行股票的保荐机构,于2020年1月20日至1 月22日对鹏鹞环保股
份有限公司2019年度有关情况进行了现场检查,报告如下:
保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司
被保荐公司简称:鹏鹞环保
保荐代表人姓名:王杰秋
联系电话:025-83387706
保荐代表人姓名:黄飞
联系电话:025-83387682
现场检查人员姓名:孔乐骏
现场检查对应期间:2019年度
现场检查时间:2020年1月20日至1月22日
一、现场检查事项
现场检查意见
(一)公司治理


不适用
现场检查手段:察看上市公司的主要生产、经营、管理场所;查阅公司章程、公司的业务规章制度及三会
文件等;查阅公司报告期内的信息披露文件。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行



3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备,
会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证
券交易所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义务


不适用
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和信息披露
义务


不适用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争



(二)内部控制

现场检查手段:检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评
价报告及其他内控制度等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门



2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交的工作计




划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发
现的重大问题等



6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的
执行情况以及内部审计工作中发现的问题等



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计


不适用
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一
年度内部审计工作计划



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度
内部审计工作报告



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告

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